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2017年度市本级科技发展专项资金绩效自评报告

来源:作者:发布日期: 2018-05-10

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2017年度市本级科技发展专项资金绩效自评报告

张家界市科学技术局

(2018年4月23日) 

深入贯彻党的十九大及湖南省财政工作会议中关于“全面实施绩效管理”有关精神,进一步推进财政科学化、精细化管理,切实提高财政资金使用效益,根据《张家界市人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》(张政发〔2017〕11号)要求,以《党政机关厉行节约反对浪费条例》,财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预〔2011〕285号),《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》(湘政发〔2012〕33号),《湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见》(湘政发〔2015〕8号)为依据,结合各项目承担单位自评情况,完成了张家界市2017年度市本级快捷支付专项资金绩效评价工作,现将绩效评价自评报告汇报如下:

 

一、项目基本情况

(一)项目概况

2017年,张家界市共安排科技发展专项资金500万元,涉及工业、农业、社会发展、成果转化等领域58个项目。本年专项经费涉及科技创新平台与科技服务能力建设工业科技计划科技与旅游融合计划、农业农村科技计划、民生科技计划、科技精准扶贫专项计划、科技后补助专项计划,通过支持经济社会发展中共性、关键性、公益性技术的研发,为调整产业结构、提高民众生活质量及实现社会可持续发展提供技术支撑;通过突出资源共享,以研究试验基地、大型科学仪器设备、自然科技资源等建设为主要内容,为提高科技持续创新能力提供支撑;通过支持科技产业化示范项目研究与开发、科技成果转化和推广以及相关科技培训等,为技术创新、科技成果产业化创造环境并提供政策引导和支持。

专项资金支持各市直、区、县分布表

市区、县

项目数(个)

金额(万元)

市本级

21

201

永定区

24

148

武陵源区

1

10

慈利县

7

76

桑植县

1

15

高新区

4

50

合  计

58

500

(二)项目绩效目标

1.项目绩效总目标

项目绩效总目标是:围绕制约经济社会发展和民生需求关键技术、共性技术开展科技攻关和成果转化,统筹发挥市场配置资源的决定性作用和政府的引导作用,吸引创新要素向企业集聚,加快以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设,为实施创新引领开放崛起战略,建设创新型张家界提供科技支撑。

预期总体经济效益是服务地方经济发展,提高自主创新能力,促进财力增长、企业增效。社会效益是为社会提供就业机会,通过开展培训,推广先进适用技术,提高劳动者技能。生态效益是为资源节约、环境保护和绿色发展提供示范样板,促进可持续发展。

2.项目绩效阶段性目标

2017年度具体目标是:切实提高财政资金使用效率,围绕我市医药健康、绿色食品、生态文化旅游、现代商贸物流四大特色支柱产业和其它战略性新兴产业创新发展,大力实施科技攻关和成果转化,促进产业技术升级,培育产业孵化载体,为实现产业提升提供科技支撑。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

对市本级科技发展专项资金进行绩效评价的主要目的有:

1.对过去的科技和财政工作方向进行一次科学判断,检查财政专项资金是否用在正确的地方,是否用在支持地方经济发展、社会进步和生态环境的改善,及时纠正、调整科学技术事业的发展方向。                                 

2.对过去财政专项资金管理及使用情况进行一次客观评价,进一步提高资金使用效率,及时纠正存在的问题,进一步探索和完善资金在投入、使用和管理方面的有效办法。

3.对过去科技计划和科技资金管理进行一次科学评估,进一步提高项目的管理水平,及时改进工作作风,提高服务能力和服务态度,提高工作效率。

(二)绩效评价原则、评价指标体系、评价方法

1.绩效评价原则

——科学规范原则。绩效评价严格执行了规定的程序,按照科学可行的要求,采用定量与定性分析相结合的方法进行。

——公正公开原则。绩效评价符合真实、客观、公正的要求,依法公开并接受监督。

——分级分类原则。绩效评价根据评价对象的特点分类组织实施。

——绩效相关原则。绩效评价是针对具体支出及其产出绩效进行,评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2.评价指标体系

——共性指标是适用于所有评价对象的指标。主要包括预算编制和执行情况、财务管理状况、资产配置、使用、处置及其收益管理情况以及社会效益、经济效益等。

——个性指标是针对预算部门或项目特点设定的,适用于不同预算部门或项目的业绩评价指标。

3.评价方法

本次绩效评价方法选择遵循简便有效原则,主要采用比较法、因素分析法及最低成本法等。

(三)绩效评价工作过程。

1.前期准备

(1)成立了绩效评价工作小组。市科技局成立了绩效评价工作小组,由规划与科研条件科牵头组织实施。

(2)制定了绩效评价工作方案。评价方案确定了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、方法、标准、组织、工作进度、项目单位自评报告及附表格式等。 

2.组织实施

(1)市科技局向专项资金使用单位下发绩效评价工作通知。通知项目承担单位根据相关要求做好自评工作,整理项目实施及资金管理使用情况等佐证材料,填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表,于2018年4月15日前将盖有公章的资料(一式两份、含电子版),提交至市科技局。

(2)市科技局对项目单位提交的自评资料进行复核,对不合要求的资料打回重报,直至合格为止。

3.分析评价

(1)绩效评价工作组对评价对象进行定量定性分析和综合评价,形成评价结论,起草评价报告。

(2)召开评价总结会议,总结了主要经验与做法,分析了存在的问题,并对将来专项经费使用提出了建议。会议对评价报告进行了审议,形成最终的绩效评价报告。

四、绩效评价指标分析情况

(一)项目资金情况分析

1.项目资金到位情况分析

(1)专项资金:2017年,张家界市科技发展专项资金500万元。据项目承担单位自查反映,500万元已拨付给项目承担单位,到位及时率100%。

(2)自筹资金:2017年,市科技发展专项资金支持的项目总计应由项目承担单位自筹资金预计数6806.5万元,实际到位资金6833.5万元,自筹资金到位率100.39%。

2.项目资金使用情况分析

(1)2017年张家界市科技发展专项资金500万元,实际拨付给项目承担单位的总计金额500万元,总计项目58个。全市所有项目承担单位累计使用专项资金为484.98万元,占到位专项资金的97%。

(2)自筹资金:市本级科技发展专项资金支持的58个项目总计使用自筹资金6465.2万元,占到位自筹资金的94.61%。

3.项目资金管理情况分析

业务管理方面,我局按照《市科技发展专项资金管理暂行办法》的规定对专项资金进行管理。

在科技资金的使用方面,我们从计划申报、项目审查、专家评审和企业信用着手,把握住专项资金的流向,将宝贵的资金用在对发展经济、促进社会进步、改善生态环境方面的科技创新。严格按照《张家界市科技计划项目管理办法》和《市科技发展专项资金管理暂行办法》执行。

加强项目资金的管理。每年由市科技局监督科牵头,组织各个职能科室,对市本级项目进行督查检查,及时督促企业加强学习新的财务管理制度认真整改,按照时间和要求很抓落实,没有发现重大的违纪使用情况。

(二)项目实施情况分析

1.项目组织情况分析

严格执行项目筛选流程。在项目申报中,认真按照《张家界市科技计划项目管理办法》和《市科技发展专项资金管理暂行办法》要求,实行以科技系统为主,财政积极配合,实行联合组织申报、联合考察和联合检查。 专项资金在组织申报、审查、考察、评审、立项等过程中,张家界市科学技术局和张家界市财政局都坚持了公平、公正和公开的原则。公开在“张家界公众信息网”、“张家界市科学技术局网站”和“张家界日报”上发出申报通知,并且安排了足够的申报时间50天;对所有申报的项目首先进行形式审查,各个分管科室负责人对形式审查不合格向项目,在局务会上汇报不合格原因;对所有形式审查合格的项目进行现场查看,防止虚假项目产生;组织相关领域专家对项目进行公平评审,按照“第一名必须立项,最后一名必须淘汰”原则商市财政局进行资金安排支持,并对立项项目进行公示。

2.项目管理情况分析

对每一个项目,在立项文件下达后,我局先与项目承担单位签订项目合同。

市局组织对每一个项目都要开展年度监理,及时督促整改监理过程中发现的问题,及时组织按照《合同书》要求开展项目验收结题,对项目实施进行评价。

(三)项目绩效情况分析

1.项目经济性分析

(1)项目成本控制情况 要求各项目承担单位按照经费预算书所列科目使用专项经费,严格控制成本,充分发挥财政资金的使用效益。

(2)项目成本节约情况 各项目承担单位均本着节约的原则,从严控制经费支出,力求把专项经费用在刀刃上,项目实施成本基本控制到位,没有出现大的超计划开支现象。

2.项目的效率性分析

(1)项目的实施进度 专项项目整体而言,实施情况良好,项目启动率100%,完成及时率87.93%左右。

(2)项目完成质量 专项经费发挥了计划引导、鼓励创新、支撑产业发展的作用,各项目质量达标率85%左右。

3.项目的效益性分析

(1)项目预期目标完成程度 通过项目的实施,企业掌握了关键核心技术、提高了产品的附加值、增强了企业的自我发展能力,扩大社会就业率,促进社会和谐发展。2017年,市本级科技发展专项资金支持的58个产业项目产出如下: 

①关键共性技术开发和形成新产品、新材料等产出:关键共性技术60项、新产品80个、新材料5种、新工艺52项、动植物新品种24个。

②成果推广、转化等产出:建立示范点52个、建立生产线34个、建立实验室10个、建立产业化示范基地35个、建立企业工程技术研究中心4个。

③核心自主知识产权等产出:发表科技论文12篇;软件著作权9个;申请各类专利344项;获得国内专利授权146项;国家标准1项;地方标准12项;行业标准9项;成果登记数34项;成果应用数44项;成果转让数15项;成果转让获得收入3020万元。

获得国家科技奖励1项;获得省部级科技奖励3项。

(2)项目实施对经济和社会的影响

专项的实施,推动了相关产业技术进步、科技创新能力提升和协同创新机制的完善。项目通过自主研发和推广先进技术成果,为社会提供了就业机会,提高了劳动者技能。

①项目实现的经济社会效益:累计销售收入56642万元、累计缴税总额4861万元。

②增加就业与培养人才:增加就业人数4873人、培养科技创新人才688人,其中:博士学位人数2人、硕士学位人数20人。

五、综合评价情况及评价结论

2017年度市科技发展专项资金项目,符合我市产业发展方向,项目推荐科学规范,资料齐全有效。项目实施情况总体良好,对提高我市科研水平、推进成果转化、促进产业升级、支撑经济社会发展起到了积极的作用。通过政府引导,市场配置资源的作用进一步显现,以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设初见成效。这批项目均为2017年立项的项目,由于实施期短,加上科技项目效益体现周期长,影响久,项目产出、效益未能充分显现。综上所述,对照指标,综合自评得分91.6分。

六、绩效评价结果应用建议

1.请求市人民政府加大科技发展专项经费的支持力度。

2.进一步提高财政资金使用绩效,充分发挥引导杠杆作用,撬动金融资本、社会资本向创新集聚。

七、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验和做法

一是明确目标定位。我们紧紧围绕市委、市政府实现产业三年提升行动重大决策部署,紧扣我市产业发展重大技术需求,部署创新任务。广泛深入开展调研,与市财政局反复磋商,向市领导多次汇报,明确使用方向。突出重点发展,培育创新创业载体,增强发展后劲。突出关键瓶颈技术攻关和成果转化,注重经济社会效益,加强对市场的预期评估和任务目标可行性评价,降低专项资金使用风险。

二是严格立项流程。首先是优化评审专家遴选机制。按照1:3的比例,分领域从专家库中选择一批专家建立预选专家名单,在局纪检组长的监督下,采用随机抽选的方式从预选专家名单中遴选专家。其次是科学制定评审指标。我局按照项目管理要求评审,结合我市实际情况,从技术水平、承担能力、组织管理、预期效益4个方面制定了评审指标,细化了各项指标评分范围,形成综合评审意见。第三是认真组织现场考察。我局会同市财政局组织技术专家、财务专家和管理专家,对参评项目进行了实地考察,通过看现场、听介绍、提问题的形式,重点从项目的立项背景、承担单位情况、现有技术基础、任务设置、预期效益等方面进行评判。最后,我局将会议评审和现场考察得分按一定比例进行综合,按综合情况拟定资金方案,经局党组会研究决定后报市领导审批,公示无异议后会同市财政局下达计划。

三是加强合同管理。计划文件下达到,各个项目承担单位签订了项目合同,项目合同中明确主要研发和产业化内容、预期成果和主要考核指标、预期经济社会效益、人才培养、知识产权、计划进度等内容。按项目领域,我局明确由工业科技、社会发展和农村科等相关科室对照项目合同组织项目实施。

(二)存在的问题和建议

1.存在的主要问题

(1)关于资金拨付问题:主要表现在区县一级财政在拨付时到位不够及时;

(2)项目资金管理问题:主要表现在项目承担单位和项目负责人之间矛盾,集中表现在特派员和企业关系上;财务制度不健全,票据不规范,费用分摊,经费转移,都有大小不同的问题。

2.建议

(1)严格项目管理 一是严格执行经费管理办法的相关要求,对不符合申报条件的项目坚决不予安排。同时,加强对项目实施的事中监督检查,对项目单位不按合同执行、挪用资金的行为予以坚决制止,不听劝阻的,并在三年内不接受其项目申报。二是按照项目合同及时开展结题验收工作,对没有达到结题验收标准的项目要求项目单位说明原因,并对其下一年度申报项目予以重点评估。三是对项目申报、立项、实施、结题验收环节等非保密信息通过网站进行公开公示,接收社会监督。

(2)严格资金管理 加大对项目单位资金管理和使用情况监督检查力度,加强对项目的绩效管理,在项目立项和资金拨付等环节明确要求资金使用管理规范,项目经费必须纳入单位财务统一管理,建立专账,确保专款专用、合理使用、规范管理,避免挤占挪用。

(3)坚持集中财力 围绕特色主导产业和战略性新兴产业,集中有限资金“择优扶强”。选择科技含量高、市场前景好的项目进行重点支持,使有限的资金投入到更好、更优的高新技术产品研发、先进技术转化中,使财政资金使用绩效最大化。

(4)坚持资金直拨 区县财政局按照市财政局通知要求直接拨付到项目承担单位,减少中间环节。

(5) 在编制2019年预算时要求继续保留的专项资金

——政策目标:①主导产业技术竞争力明显提升;②创新体系进一步完善;③社会发展领域科技水平进步显著;④全市公民科技素质明显提高。

——设置年限:依法长期设立

——使用方向:全市科学技术研究及科技成果产业化

——立项依据:①《中华人民共和国科学技术进步法》;②《中华人民共和国科学技术普及法》;③《中华人民共和国促进科技成果转化法》;④《中华人民共和国专利法》;⑤《湖南省科学技术进步条例》;⑥《湖南省高新技术发展条例》。

——资金申报:建议2019年市本级财政预算安排科技发展专项资金1000万元。

——分配办法:①《张家界市科技计划项目管理办法》;②发文组织项目申报通知(指南);③专家对重点项目进行评审;④根据考察和评审情况安排资金;⑤年底检查资金使用情况。

——主要用途:①支持全市事业、企业开展科学技术研究及科技成果产业化;②落实市委市政府的张发〔2017)14号文件精神

八、其他需要说明的问题

其中3家高企培育企业,为了扎实推进高新技术企业培育,我们给每个培育企业支持10万元,再采取后补办法。

 

附件:承担单位专项资金预算、到位、使用情况及自评分表。

 

 

 


附件:

项目承担单位资金预算、到位、使用情况及自评分表

序号

项目名称

承担单位

专项经费(万元)

自筹经费(万元)

自评分

立项金额

到位金额

实际支出

预算

到位金额

实际支出

1

地震科普知识宣传平台技术开发

张家界市地震局

10

10

10

5

5

5

90

2

红心猕猴桃酒研发生产

张家界长生源红心猕猴桃科技股份有限公司

10

10

10

5

0

0

100

3

饮用水净化及微量有毒污染物处理技术研究与应用

张家界市自来水公司

10

10

10

520

520

520

95

4

生态木土家建筑联方关键技术的研究与运用项目

张家界恒林生态木有限公司

8

8

8

15

22

22

96

5

大鲵仿生态露天繁育技术研究与应用

张家界福源农业科技有限公司

8

8

8

40

40

40

85

6

七叶一枝花育种技术研究与推广

张家界飞艳家禽养殖专业合作社

5

5

5

22

22

22

95

7

张家界旅游商品研发

张家界中工美旅游文创有限公司

5

5

5

70

70

70

98

8

张家界一碗水茶场虾子王茶提质增效

张家界一碗水茶果有限公司

3

3

3

5

5

5

89

9

农产品电商平台精准扶贫建设

张家界市农村专业技术协会联合会

3

3

3

0

0

0

95

10

矿用耐磨蚀合金钢衬板的研制与应用

张家界航空工业职业技术学院

3

3

3

1.5

1.5

1.5

89

11

湖南省呼吸疾病诊疗临床医疗技术示范基地

张家界市人民医院

8

8

8

108

108

100

95

序号

项目名称

承担单位

专项经费(万元)

自筹经费(万元)

自评分

立项金额

到位金额

实际支出

预算

到位金额

实际支出

12

胎粪吸入综合征合并气漏综合征的防治研究

张家界市人民医院

3

3

3

3

3

3

68

13

全域旅游信息化管理系统研究与开发

张家界游客中心有限公司

10

10

10

0

0

0

91

14

土家织锦创意设计研究

吉首大学张家界学院

3

3

3

3

3

3

96

15

全域旅游背景下的张家界智慧旅游建设方案研究

吉首大学张家界学院

3

3

3

3

0

0

88.5

16

杜仲落叶发酵制备饲料添加剂工艺研究

吉首大学林产化工工程湖南省重点实验室

4

4

0.45

2

2

1.7

98

17

热分析法研究杜仲胶的解晶动力学

吉首大学林产化工工程湖南省重点实验室

2

2

0.4

0

0

0

98

18

杜仲叶及其提取物的仔猪替抗饲料研究

吉首大学林产化工工程湖南省重点实验室

2

2

0.5

0

0

0

96

19

大鲵油微胶囊技术及其生物活性的研究

吉首大学林产化工工程湖南省重点实验室

5

5

0

5

5

5

100

20

玉竹保健复合颗粒与原生冲调粉工艺与产业化开发研究

吉首大学林产化工工程湖南省重点实验室

4

4

2.13

0

0

0

97

21

科技+旅游行动计划配套

市科技局

70

70

70

0

0

0

88

22

全国科技创新创业大赛

市科技局

15

15

15

0

0

0

88

23

2017年科技活动周系列活动

市科技局

15

15

15

0

0

0

88

24

保健型蓝莓露酒产品开发及产业化

张家界立功旅游农业发展有限公司

25

25

25

1075

1075

1075

98

序号

项目名称

承担单位

专项经费(万元)

自筹经费(万元)

自评分

立项金额

到位金额

实际支出

预算

到位金额

实际支出

25

永定区科技创新能力建设

永定区科技信息研究所

15

15

15

30

30

30

84

26

园区创新创业能力建设

湖南省张家界永定农业科技园管理委员会

10

10

10

10

13

13

95

27

中草药资源普查珍稀物种保育技术研究与示范

湖南乾坤生物科技有限公司

10

10

10

26

26

26

94

28

社区科普模式探讨

永定区沙堤街道沙堤社区

10

10

10

10

10

10

94

29

高山高档优质稻有机栽培稻瘟病综合防治技术研究

永定区农技推广中心

6

6

6

0

0

0

97

30

张家界葛根资源高值化选育研究

张家界市天门山特色植物研究所

5

5

5

3

3

3

95

31

食用油PET包装瓶生产工艺改造与应用

张家界市甜园贸易有限公司

5

5

5

105

105

105

90

32

大鲵冷鲜产品加工研究与应用

张家界荷花水产养殖专业合作社

5

5

5

90

90

90

92

33

观光农业园新品种引进与示范

张家界包公山旅游开发有限公司

5

5

5

100

80

50

88

34

绿色环保新型防水涂料关键技术研究及产业化

张家界华清环保科技有限公司

4

4

4

60

60

63

91

35

多花籽原质长寿油产品研发及产业化

张家界市永定区茅溪家家耀油脂加工厂

4

4

4

130

100

100

98.5

36

生态休闲农业产业链建设

张家界天门山水果供销专业合作社

4

4

4

5

5

5

93

37

苏木绰高山有机茶生产、加工技术研究与推广

张家界山旮旯生态农业发展有限公司

4

4

4

6

6

6

97

序号

项目名称

承担单位

专项经费(万元)

自筹经费(万元)

自评分

立项金额

到位金额

实际支出

预算

到位金额

实际支出

38

超级杂交水稻每公顷16吨攻关百亩示范片

湖南登丰农林科技有限公司

3

3

3

25

25

25

93

39

农产品质量安全溯源系统

张家界农联网农业科技有限公司

3

3

3

47

47

47

97

40

种草养畜综合技术研究与推广应用

张家界金秋农牧业开发有限公司

4

4

4

26

26

26

96

41

经济林林下套种藤茶标准化高效栽培技术研究与示范

张家界顺利生态药业专业合作社

4

4

4

32

32

32

92

42

土家药酸泡根质量标准的研究

张家界市中医医院

3

3

1.5

3

3

0

90

43

太阳能发电与风能发电智能兼容技术应用

湖南新瑞能源开发有限公司张家界分公司

3

3

3

50

50

50

96

44

张家界生态农业星创天地

湖南省张家界永定农业科技园管理委员会

3

3

3

0

0

0

96

45

武陵源区旅游智慧城市建设

张家界市武陵源区发展改革和科学技术局

10

10

10

30

30

30

100

46

中草药在优质生态土鸡养殖中的应用与研究

张家界乡水洞天生态农业科技有限公司

5

5

5

100

100

100

100

47

科技扶贫

慈利县东岳观镇道林村、道人山村

30

30

30

20

20

20

80

48

慈利县科技企业孵化器平台建设

慈利县科学技术信息研究所

15

15

15

30

30

30

97

49

罗汉果栽培技术研究

慈利县鸿辉中药材种植专业合作社

10

10

10

100

100

100

97

50

高新技术企业

张家界恒亮新材料科技有限公司

10

10

10

300

300

300

80.5

序号

项目名称

承担单位

专项经费(万元)

自筹经费(万元)

自评分

立项金额

到位金额

实际支出

预算

到位金额

实际支出

51

慈利县众创空间

共青团慈利县委员会

5

5

5

0

0

0

92

52

禾田居新型农业创新创业综合服务平台(星创天地)

张家界禾田居生态农业开发有限公司

3

3

3

157

157

157

97

53

湖南(张家界)山谷休闲农业科普基地

张家界禾田居生态农业开发有限公司

3

3

3

124

124

124

98

54

大鲵产业科技服务能力建设

桑植县科技情报研究所

15

15

15

3

3

3

92

55

茅岩莓植物黄酮及二氢杨梅素提取物研发

张家界茅岩莓有限公司

25

25

25

255

255

200

96

56

高新技术企业

张家界金鲵生物产品开发有限公司

10

10

10

218

218

218

99

57

高新技术企业

张家界久瑞生物科技有限公司

10

10

10

1529

1529

1529

96

58

香脂醋保健口服液(糖肽宗)研发

张家界大德酿造有限公司

5

5

5

1300

1375

1100

92


合     计

500

500

485

6807

6834

6465

91.6

 


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